CUESTIONARIO GESTIÓN DE RIESGOS EN MATERIA DE COMPLIANCE

La continuidad de una organización depende en buena medida de la correcta gestión de sus riesgos operativos. El notable incremento en la exigencia de cumplimiento normativo, el uso de nuevas tecnologías, y la globalización de las actividades, conllevan importantes riesgos para el patrimonio societario (y personal de sus directivos) además de exponerles a la responsabilidades (penal y civil) derivadas de la actividad y de las actuaciones de su personal.

Una tarea principal de la Dirección de la empresa es garantizar una óptima gerencia de riesgos.

Este cuestionario recoge información básica para llevar a cabo una primera evaluación de la gestión de los riesgos en el área de Compliance en su organización. Será completada con la aportación de alguna documentación para su análisis y con reuniones con el personal indicado de su empresa, para resolución de dudas, en su caso. Toda la información que facilite se tratará de manera confidencial.

Con las respuestas a este cuestionario podemos hacer una evaluación inicial o auditoría de la situación en el área de Compliance en su organización.

    COMPROMISO DE CONFIDENCIALIDAD

    Toda la información que sea compartida entre su organización y la nuestra, incluyendo en ambos casos a cualquier empresa vinculada, y en cualquier formato, recibirá el tratamiento de confidencial. Este compromiso se mantendrá durante todo el proceso de evaluación y presentación de conclusiones, y posteriormente, con independencia del resultado de las gestiones. No podrá utilizarse información o documentación alguna sin autorización expresa de la otra parte, fuera de la finalidad estricta del presente acuerdo, asumiendo las consecuencias legales en otro caso.

    Nombre y apellidos:

    Cargo:

    Acepto

    DATOS BÁSICOS

    Representante legal

    DATOS DE LA EMPRESA


    A - COMPLIANCE

    1. ¿Cuenta con un comité de compliance interno? SINO

    2. ¿Tiene implantado un programa de cumplimiento normativo por una empresa externa? SINO

    3. ¿Dispone de Auditor Externo? SINO

    4. ¿Existe legislación específica aplicable a su actividad? SINO

    ¿Cuál?

    5. ¿Precisa autorizaciones específicas para ejercer la actividad? SINO

    ¿Cuáles?

    6. ¿Dispone de certificaciones ISO? SINO

    ¿Cuáles?

    7. ¿Cumple con la normativa mercantil de presentación de cuentas anuales? SINO

    8. ¿Ha tenido algún litigio de carácter laboral por cuestiones relativas a discriminación, acoso u otra conducta que pueda considerarse al margen de las reclamaciones propias de la gestión laboral ordinaria? SINO

    9. ¿Dispone de algún manual de normas de régimen interno que se faciliten al trabajador? SINO

    10. ¿Dispone de protocolos de política interna referente a gastos, pagos a proveedores, normas de contratación y selección de proveedores y empleados, normativa de selección y contratación de personal, etc.? SINO

    11. ¿Existen normas internas de Responsabilidad Social Corporativa? SINO

    12. ¿Se efectúan pagos y/o cobros en efectivo? SINO

    13. ¿Tiene contratos con colaboradores externos para la consecución de negocios? SINO

    14. ¿Participa en licitaciones públicas? SINO

    15. ¿Opera fuera de España? SINO

    En qué países?

    16. ¿Tiene implantados los protocolos obligatorios en virtud de su actividad y numero de empleados, referidos a blanqueo de capitales, igualdad, salarial, acoso, etc? SINO

    17. ¿Dispone de servicio de PRL propio o es ajeno? PropioAjeno

    18. ¿Genera o puede generar en su actividad residuos que requieran un tratamiento especial? SINO

    19. ¿Dispone de políticas de calidad que sean publicas? SINO

    20. ¿Dispone de algún modelo de política ética? SINO

    21. ¿En su actividad, si almacena en sus instalaciones sus productos o mercaderías, existen protocolos de control de inventarios? SINO

    22. ¿Conoce y se ajusta totalmente a la normativa del RGPD? SINO


    OPERATIVA

    Para completar la evaluación, es necesario analizar los aspectos técnicos, jurídicos y económicos de las pólizas de seguros que conforman su actual programa asegurador. Para lo cual podemos trabajar sobre un cuadro resumen de capitales, coberturas, vencimientos, primas, y exclusiones, o bien, revisar las condiciones particulares, generales y especiales de las pólizas de seguro u otros contratos que pudieran existir.

    La fórmula habitual es adjuntar esta información, aunque también existe la opción de concertar una reunión de trabajo en sus instalaciones con uno de nuestros técnicos, para analizar in situ y sin sacar de su empresa la documentación referida.

    Indíquenos qué fórmula prefiere:

    Adjuntar documentaciónConcertar reunión in company

    Adjuntar archivos

    Debes adjuntar la documentación siguiendo los siguientes pasos:
    1- Haz click AQUI

    2- Subes el archivo en Drive y lo compartes siguiendo estas instrucciones:

    Compartir Archivo Paso 1

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    3- Una vez tengas copiado el enlace lo pegas aquí (Si tienes varios archivos genera un enlace por archivo y los pegas en el área de texto):


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